投資者保護(hù)典型案例（四）

暨2023年“金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)教育宣傳月”

一、浩歐博未按規(guī)定披露資金占用行政處罰案

江蘇證監(jiān)局快速查辦科創(chuàng)板公司第一起行政處罰案，表明對科創(chuàng)板違規(guī)“零容忍”的鮮明監(jiān)管態(tài)度。2022年12月，江蘇證監(jiān)局對浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司下發(fā)《行政處罰決定書》，在事實(shí)清楚、證據(jù)充分的基礎(chǔ)上，就未按規(guī)定披露資金占用行為，依法對浩歐博公司及實(shí)控人等罰款合計360萬元，占到違規(guī)占用金額的21%，同時督促實(shí)控人及時歸還占用資金。落實(shí)“一案雙查”要求，對保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)工作勤勉盡責(zé)情況進(jìn)行核查，并對相關(guān)責(zé)任方采取行政監(jiān)管措施。在案件查處過程中，江蘇證監(jiān)局堅持執(zhí)法和風(fēng)險處置“一盤棋”，綜合考慮疫情、市場等因素，指導(dǎo)公司充分披露立案信息，妥善應(yīng)對輿情、投資者來訪來電，提醒屬地政府關(guān)注，督促保薦機(jī)構(gòu)密切配合，確保公司經(jīng)營及股價平穩(wěn)。該案的查處取得了良好的法律效果和社會效果，主流媒體進(jìn)行了正面報道，投資者紛紛點(diǎn)贊，有力保障科創(chuàng)板長期健康發(fā)展，切實(shí)維護(hù)廣大中小投資者的合法權(quán)益。

二、紫光集團(tuán)司法重整案

紫光集團(tuán)因前期無序并購擴(kuò)張，陷入流動性困境，2020年底爆發(fā)債務(wù)風(fēng)險。2022年7月，紫光集團(tuán)重整計劃執(zhí)行完畢，優(yōu)先類債權(quán)及120萬以下普通債權(quán)實(shí)現(xiàn)全額現(xiàn)金清償，總體清償率超過95%。紫光集團(tuán)司法重整程序規(guī)范透明、公司生產(chǎn)經(jīng)營平穩(wěn)有序，同時，債券受托管理人代表債券持有人進(jìn)入債委會，債券持有人代表參與戰(zhàn)略投資者遴選，投資者知情權(quán)、參與權(quán)、決策權(quán)得到最大限度保護(hù)。此外，通過引入戰(zhàn)略投資人，提升重整的專業(yè)化水平。紫光集團(tuán)司法重整通過法治化手段，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)債券違約風(fēng)險處置出清，具有良好的示范效應(yīng)。